关于客户及产品服务分类的信息公示
尊敬的者：
根据中国证监会《证券期货者适当性管理办法》（以下简称《办法》）、中国证券业协会《证券经营机构者适当性管理实施指引(试行)》（以下简称《指引》）等相关规定，我司于2017年7月1日起执行者适当性管理新规，现将部分相关事项简要公示如下：
一、 客户分类
我司通过开户申请表、者基本信息表、风险承受能力评估问卷等方式了解者相关信息，包括基本信息、财务状况、经验等信息，将者分为普通者和专业者。您所提供的信息应当真实、准确、完整，且您所提供的信息发生重要变化，可能影响您的分类分级时，请及时告知我司。
我司将专业者分为专业者Ⅰ、专业者Ⅱ和专业者Ⅲ。符合《办法》第八条第（一）、（二）、（三）项规定的者为专业者Ⅰ，符合《办法》第八条第（四）、（五）项规定的者为专业者Ⅱ，符合《办法》第十一条和第十二条规定的普通者申请转化为专业者Ⅲ。专业者之外的者为普通者。
对于普通者，我司会根据您填写的《者风险承受能力问卷》所提供的财务状况、知识、经验、目标和风险偏好等因素确定风险承受能力等级，将普通者按其风险承受能力等级由低至高划分为五级，分别为：C1（保守型）、C2（谨慎型）、C3（稳健型）、C4（积极型）和C5（激进型）。
经评估为C1（保守型）的普通者且符合下列情形之一的自然人为C1（最低类别）的者：1、不具有完全民事行为能力；2、没有风险容忍度或者不愿承受任何损失；3、法律、行政法规规定的其他情形。C1（最低类别）的者在购买产品或接受服务时享有特别保护措施。
二、 产品或服务分类
我司通过对所销售产品或所提供服务的信息的了解，根据产品或服务的杠杆情况、流动性、损失可能性、收益波动性、结构的复杂程度等风险特征和程度对产品或服务进行风险等级评定，对于涉及组合的产品或服务，按照产品或服务整体风险等级进行评定，并将产品或服务的风险等级由低到高划分为R1（低风险）、R2（中低风险）、R3（中风险）、R4（中高风险）、R5（高风险）五级。
金融产品风险等级评定标准详见官网：首页> fun88乐天使官网业务 > 金融产品销售 >风险评级及适当性说明
三、 适当性匹配规则
普通者购买产品或接受服务时，我司从风险等级、期限、品种三个维度对普通者进行适当性评估：
（1） 产品或服务的风险等级是否符合者的风险承受能力等级；
（2） 产品或服务的期限是否符合者的流动性需求；
（3） 产品或服务的品种是否符合者的目标。
者和所购买的产品或接受的服务在风险等级、期限、品种三维度均保持一致则匹配，否则，若有任何一个维度不一致，即为不匹配。
根据者的风险承受能力等级，适配的产品或服务的风险等级如下：
者风险承受能力等级 | 适配产品或服务风险等级 |
C1（保守型）、C1（最低类别） | R1（低风险） |
C2（谨慎型） | R1（低风险）、R2（中低风险） |
C3（稳健型） | R1（低风险）、R2（中低风险）、R3（中风险） |
C4（积极型） | R1（低风险）、R2（中低风险）、R3（中风险）、R4（中高风险） |
C5（激进型） | R1（低风险）、R2（中低风险）、R3（中风险）、R4（中高风险）、R5（高风险） |
我司销售的金融产品的风险等级，详见我司官网“首页> fun88乐天使官网业务 > 金融产品销售 >金融产品信息公示 ”。我司主要提供的金融服务的风险等级公示如下，者接受以下金融服务或开通相关交易权限时，请根据自身的风险承受能力、财务状况等审慎决策。
风险等级 | 业务服务 |
R5 （高风险） | 开通债券合格者资格[含债券质押式回购融资交易、债券评级AAA级以下（不含AAA）的公司债和企业债、非公开发行的公司债券、企业债券、资产支持证券的相关服务]，参与债券质押式协议回购、债券质押式三方回购交易及相关服务、特定债券转让 |
R4 （中高风险） | 参与全国股份转让系统挂牌公司股票、港股通股票（含沪港通下的港股通和深港通下的港股通）、风险警示股票（含上交所、深交所）、退市整理期股票、全国股份转让系统两网公司及退市公司股票交易及相关服务，参与股票期权业务（含上交所股票期权业务和深交所股票期权业务）、融资融券业务及相关服务，开通顾问服务、沪伦通（经纪业务）、创新企业股票或存托凭证交易、科创板股票交易、科创板融资融券、创业板融资融券、向不特定对象发行的可转换公司债券融资融券、股票质押式回购、机构量化平台服务 |
R3 （中风险） | 参与场内股票交易及相关服务、参与创业板股票交易及相关服务、向不特定对象发行的可转换公司债券、财富量化交易软件服务 |
R1 （低风险） | 深圳证券交易所质押报价回购交易及服务、单客户多银行服务 |
我司在此郑重提醒者审慎评判自身风险承受能力、结合自身行为，作出审慎的判断。我司向者出具的适当性评估匹配性意见供者决策参考，不代表我司对产品或服务的风险和收益作出实质性判断或保证。
专业者可以购买和接受所有服务（有准入要求的除外）。
我司会根据情况的变化适时调整产品和服务的风险等级，因此请以最新的公示信息以及购买产品或接受服务时我司告知的最新风险等级为准。
四、 需要进行录音录像的情形
普通者通过我司分支机构营业网点现场购买产品或接受服务（含开通权限）时，我司需将告知、警示内容全程录音和录像的情形为：
（一）我司向普通者销售产品或提供服务前的告知、警示，包括但不限于下列产品或服务：购买金融产品，开户服务，开通债券合格者资格及相关服务，参与全国股份转让系统挂牌公司股票、创业板股票、港股通股票、退市整理期股票、风险警示板股票、两网公司及退市公司股票、债券质押式协议回购交易、债券质押式三方回购交易及相关服务，开通股票期权（含上交所股票期权业务和深交所股票期权业务）、融资融券业务及相关服务，开通顾问服务（含签约）、沪伦通（经纪业务）、创新企业股票或存托凭证交易、科创板股票交易、科创板融资融券、创业板融资融券、向不特定对象发行的可转换公司债券融资融券、特定债券转让、向不特定对象发行的可转换公司债券、股票质押式回购、深圳证券交易所质押报价回购交易及服务、单客户多银行服务等。
（二）《办法》第十二条规定的普通者申请转化为专业者；
（三）我司向普通者销售高风险产品或者提供相关服务；
（四）我司根据者和产品或者服务的信息变化情况，主动调整者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见的；
(五)我司向普通者销售产品或者提供服务前，告知《办法》第二十三条所列信息内容的；
（六）其他监管机构及我司认定需要录音录像的情形。
在购买产品或接受服务前，请您务必提前了解产品或服务相关的公示信息、销售人员信息。您可查询我司官网公示栏目或咨询开户营业部或拨打全国客户服务电话95358进行了解。
为了保护您的合法权益，请您配合我司做好者适当性管理相关工作。如有任何疑问，您可咨询开户营业部或拨打我公司全国客户服务电话95358。
祝您顺利！
第fun88乐天使官网业证券股份有限公司
二零二一年四月十九日